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    協議模式的法律解讀及信用評級機構法律監管問題研究

    [發布時間]:2011-12-15

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    企業法務研究中心第十二期活動的報告主題為“協議控制模式及其法律解讀”和“監守自盜——論信用評級機構的法律監管”,報告人分別為民商法專業的鄭云龍、余晟凱同學和國際法專業的湯晨彬、樂怡同學。

    在第一組報告中,鄭云龍同學首先由最近的支付寶股權轉移風波為導入,引出目前對協議控制模式的各種爭議,并對協議控制模式的來源及其發展進行了介紹,接著通過NASDAQ與我國創業板的比較,對協議控制模式的融資效果進行了解讀。余晟凱同學重點從法律的角度對協議控制模式進行了思考,具體分析了其目前存在的法律風險,提出了自己關于協議控制模式未來走向的建議。在第二組報告中,湯晨彬同學首先由歐債危機引出關于信用評級機構的兩大問題,并由問題導入逐漸厘清了信用評級機構的概念及其作用。樂怡同學從法律的角度對目前信用評級機構監管方面所出現的問題進行介紹,重點介紹了美國的多德法案,提出對我國信用評級機構發展的啟示。

    民商法專業的周波和國際法專業的蔡周蒲、楊立龍分別對兩組報告進行了評議。周波同學首先肯定了第一組報告的案例介紹和數據分析,指出報告仍然存在問題意識不強、后面法律問題介紹不充分等問題,并提出NASDAQ在公眾持股方面為什么只提出110萬股的要求的疑問。蔡周蒲同學肯定了第二組報告的選題在當前時代背景下有很大的意義,認為目前我國評級機構的發展面臨瓶頸,學習多德法案有助于推動我國評級機構的發展。楊立龍同學則從宏觀和微觀兩個角度對第二組報告進行了評議,并提出要降低評級機構的力量,投資者需要盡到自己的義務來使評級機構回歸到理性的建議。

    顧老師對兩組報告做了總結。顧老師首先肯定了兩組報告人的選題之新穎、準備之充分,對于第一組報告,指出看待協議控制模式問題不能僅局限微觀層面,應考慮到宏觀層面的產業政策、國家利益、企業生存環境等,從而來確定國家的監管應介入到何種程度。對于第二組報告,談到信用評級機構的信息披露時,顧老師指出,國外主要是通過契約的方式,在中國則是通過制度來保證信用評級機構披露真實準確的信息,這種通過在系統內部設置裝置來降低風險的方式會比意思表示的方式更有保障力。

                                              (供稿:企業法務研究中心)

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